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内幕交易才能成就投资神话?又一个对冲基金大佬面临SEC指控

2016-9-22 16:15| 发布者: shamir1126| 查看: 3016| 评论: 0

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摘要: 美国华人网-华尔街-内幕交易才能成就投资神话?又一个对冲基金大佬面临SEC指控 与索罗斯齐名的对冲基金大佬Leon Cooperman正面临内幕交易指控,不过他本人则表示,指控纯属子虚乌有,他会为自己的名誉 ...

美国华人网-华尔街-内幕交易才能成就投资神话?又一个对冲基金大佬面临SEC指控


与索罗斯齐名的对冲基金大佬Leon Cooperman正面临内幕交易指控,不过他本人则表示,指控纯属子虚乌有,他会为自己的名誉抗争到底。

当地时间周三,美国证券交易委员(SEC)在一份长达34页的指控文件中称,Cooperman和他旗下规模达55亿美元的对冲基金Omega Advisors,曾在2010年利用Atlas Pipeline (APL)油气资产出售的内幕信息进行交易而获利。

内幕交易才能成就投资神话?又一个对冲基金大佬面临SEC指控

交易细节

SEC披露的交易细节显示,2010年,Cooperman与APL某高管多次通电话,该高管提到公司计划出售部分资产,Cooperman当时曾明确表示不会利用该信息进行交易

但是对冲基金账户交易信息显示,在与该高管通话后,Cooperman改变其之前做空APL的态度,开始转为做多,购买大量看涨期权。在消息正式对外公布后,APL股价当天上涨31%,SEC称Cooperman及其家庭成员总共获益约409万美元。

上述文件还表示,2011年下半年,Cooperman在收到SEC传票后与该高管联系,试图与之合谋伪造其不知情的证据。Cooperman同时还要求另一名APL高管向其施压,要求与他电话沟通的这名高管公开声明其对APL的并购信息并不知情。

拒绝和解

周三SEC正式指控文件发布后,Cooperman在与投资者的电话交流中称这并非事实。他称,官方曾提出让他就内幕交易指控进行和解的提议,但是为了保护他本人及公司的名誉,他予以回绝。他未透露和解金额,但称低于他每年的慈善捐款。

Cooperman称,他通过50年的努力工作以及按规则行事,好不容易才达到今天的地位,绝不会允许自己的名誉被毁。

对于SEC提到的利用内幕交易获利,Cooperman称,他对APL的持仓实际上给他带来不小的损失:

损失巨大,这很让人尴尬。

尽管交易宣布后股价大涨,我们并未赚到钱,现在却被起诉。

Cooperman周三还在一份至投资者的信中称,在APL资产交易事项宣布之前,Omega Advisors并未做多该公司股票。他还表示,如果投资者认为SEC调查给他们带来不安,他会自愿返还他们的投资。

Cooperman掌管的Omega Advisers曾与罗伯逊的老虎基金、索罗斯的量子基金以及梅里韦瑟的长期资本管理公司并称国际四大对冲基金。不过后三者因为各种原因,已先后关闭。

投资神话与内幕交易

在金融市场,内幕交易总是与投资神话相伴相随。

中国最引人关注的案例,就是去年因内幕交易而入狱的“私募一哥”徐翔。

2014年,作为泽熙投资掌舵人,徐翔旗下泽熙3期和1期年内收益率分别达到了213.96%和127.77%。其凶悍的资本运作手法、精准地介入重组股既为泽熙带来了超高的收益率,当时就已引发市场诸多争议,关于其涉嫌内幕交易的传闻不绝于耳。

去年11月,徐翔被抓。今年4月,新华社发布消息称,徐翔等人涉嫌操纵证券市场、内幕交易犯罪已被依法批准逮捕。

在美国,另一备受关注的因内幕交易而被处罚的对冲基金大佬是SAC Capital Advisors创始人Steven Cohen。

SAC Capital Advisors在华尔街叱咤风云数十年,管理的资金规模曾经超过150亿美元。2014年11月因卷入内部交易丑闻后,Cohen对证券欺诈罪行供认不讳,监管机构也于2015年1月初禁止其接受外部投资。在国内,Cohen也被不少人视为"美国徐翔"。

SAC Capital Advisors在支付18亿美元罚金之后被迫归还所有外部投资者的资金,变身为家族办公室,重新以Point 72资产管理公司这一新品牌亮相。去年,Point 72全年收益高达15.5%,同期对冲基金行业平均亏损3.64%。

Cohen本人则未被追究刑事责任,不能接受外部投资的禁令也将于2018年1月1日正式到期失效。华尔街一直猜测Cohen将在禁令失效后卷土重来。

上月初,彭博报道称,由Cohen创立的新基金Stamford Harbor Capital在一家第三方公司合作伙伴的帮助下,与潜在投资者见面,讨论他们资金配置的条款。该基金计划最早于2018年正式投入运营。



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